关于印发《证券投资者保护基金申请使用管理办法（试行）》的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-12 16:00:17 浏览:8151
来源:法律资料网
关于印发《证券投资者保护基金申请使用管理办法（试行）》的通知
中国证券监督管理委员会
关于印发《证券投资者保护基金申请使用管理办法（试行）》的通知
证监发[2006]20号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办事处：
为规范证券投资者保护基金的申请使用程序，保证证券投资者保护基金的合规使用和安全，现将《证券投资者保护基金申请使用管理办法（试行）》印发给你们，请遵照执行。
二○○六年三月七日
证券投资者保护基金申请使用管理办法（试行）
第一章 总 则
第一条 为规范证券投资者保护基金（以下简称“保护基金”）的申请、发放和使用，根据《证券投资者保护基金管理办法》、《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》、《个人债权及客户证券交易结算资金收购实施办法》和《关于证券公司个人债权及客户证券交易结算资金收购有关问题的通知》等有关规定，制定本办法。
第二条 依法被中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等措施的证券公司（以下称“被处置证券公司”），按照国家有关政策规定申请使用保护基金收购个人债权和客户证券交易结算资金的，适用本办法。
第三条 依照有关规定行使被处置证券公司法人职责的机构（以下称“托管清算机构”）负责提出使用保护基金申请，并按规定承借和使用保护基金。
中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称“保护基金公司”）履行保护基金的发放和管理职责。
证监会及其授权机构负责保护基金申请使用的审查和监督管理。
第四条 保护基金的申请、发放和使用应遵循“专款专用、专户管理、封闭运行”的原则，严禁将保护基金挪作他用。
第二章 保护基金的申请
第五条 保护基金公司根据经批准的证券公司风险处置方案和保护基金使用方案，与托管清算机构、证监会授权机构签订“证券投资者保护基金借款协议”，明确保护基金使用的额度、用途、程序和各方的职责。
第六条 托管清算机构或相关地方政府个人债权甄别确认小组按照国家有关政策规定的标准和程序对客户证券交易结算资金和个人债权进行甄别确认，并对甄别确认的真实性、准确性和合规性负责。
托管清算机构根据甄别确认的情况及实际需要，一次或分次提出保护基金使用申请。
第七条 申请使用保护基金收购个人债权的，托管清算机构应向证监会授权机构提出申请。申请材料一式二份，内容包括：
（一）申请报告及申请表（附表1）；
（二）托管清算机构汇总的经甄别确认的被处置证券公司总部及其分支机构所需收购个人债权金额的明细表（附表2）；
（三）个人债权的专项审计报告；
（四）地方政府甄别确认小组的确认报告、附送的明细表及明细资料，或托管清算机构出具的甄别确认报告及相关明细资料（因挪用正常经纪类个人客户的证券所形成的个人债权部分）；
（五）个人债权收购实施方案；
（六）证监会要求提交的其他材料。
第八条 托管清算机构申请保护基金收购个人债权时，需由地方政府支付的收购款应该到位。地方政府收购资金不能足额按时到位的，托管清算机构应及时向证监会授权机构报告，由证监会协调。托管清算机构可在中央承担的资金限额内先收购10万元以下小额个人债权，地方政府收购资金足额到位后，再收购10万元以下未收购部分和10万元以上大额个人债权。
第九条 申请使用保护基金收购客户证券交易结算资金的，托管清算机构应向证监会授权机构提出申请。申请材料一式二份，内容包括：
（一）申请报告及申请表（附表3）；
（二）经甄别确认的被处置证券公司总部及其分支机构客户证券交易结算资金的明细情况（含账户明细资料光盘）；
（三）客户证券交易结算资金的专项审计报告；
（四）账户清理报告；
（五）弥补客户证券交易结算资金缺口实施方案；
（六）证监会要求提交的其他材料。
第十条 托管清算机构分次提出保护基金使用申请的，再次提出申请时，已提交且内容没有变化的材料可不再重复报送，但需对已申请的保护基金使用情况进行说明。
第十一条 证监会授权机构对申请使用保护基金收购个人债权和客户证券交易结算资金的申请材料进行审查，并出具明确的审查意见。证监会授权机构同意发放保护基金的审查材料应包括以下内容：
（一）审查意见；
（二）保护基金使用申请审查表（申请使用保护基金收购个人债权审查表（附表4）或申请使用保护基金收购客户证券交易结算资金审查表（附表5））；
（三）经审查确认的个人债权明细表（附表2）或客户证券交易结算资金缺口明细表（附表6）。
第十二条 证监会授权机构对托管清算机构的保护基金使用申请审查同意后，出具同意向托管清算机构发放保护基金的批复文件，连同审查材料和托管清算机构报送的申请材料一并函告保护基金公司。
第十三条 因被处置证券公司资金紧张，无法保证其正常经纪业务客户柜台支付需要，可能引发挤兑风险的，托管清算机构可以在已批准使用的保护基金额度内向证监会授权机构提出紧急救助资金使用申请，同时应提交紧急救助资金使用方案，明确紧急救助资金划拨和客户取款的审查程序。
第十四条 证监会授权机构对紧急救助资金使用方案进行审查，填写申请使用紧急救助资金审查表（附表7），并出具明确的审查意见。同意发放紧急救助资金的，应将审查意见、审查表连同托管清算机构报送的紧急救助资金使用方案一式二份一并报送证监会。
第十五条 证监会同意向托管清算机构发放紧急救助资金的，出具批复文件，连同其授权机构的审查意见、审查表和托管清算机构报送的紧急救助资金使用方案一并函告保护基金公司。
第十六条 保护基金公司收到证监会或其授权机构同意向托管清算机构发放保护基金的批复文件及转交的有关材料后，根据本办法及有关规定，办理保护基金发放手续。
第三章 保护基金的发放
第十七条 根据中国人民银行关于证券投资者保护基金再贷款操作规程的有关规定，保护基金公司在中国人民银行营业管理部开立“证券投资者保护基金存款”专用账户，用于核算中国人民银行发放的证券公司风险处置再贷款。
第十八条 保护基金公司向托管清算机构发放保护基金用于收购个人债权和客户证券交易结算资金的，应与托管清算机构、证监会授权机构签订借款合同，并指定商业银行（以下简称“受托银行”）代理发放。
第十九条 保护基金公司在受托银行开立保护基金存款专用账户，用于核算向托管清算机构发放的保护基金，并与受托银行总行签订“证券投资者保护基金专用结算账户管理协议”。
第二十条 保护基金公司在办理承借的再贷款划转手续时，应向中国人民银行营业管理部提交加盖保护基金公司预留印鉴的划拨指令，并填写“划拨证券投资者保护基金备查书”。
第二十一条 托管清算机构使用保护基金收购个人债权和客户证券交易结算资金的，应凭证监会或其他主管部门批准成立托管清算机构的文件，在受托银行开立保护基金存款账户，专门用于核算承借的保护基金，并将账户开立情况报证监会授权机构、人民银行当地分支机构和保护基金公司备案。
第二十二条 保护基金公司根据借款合同，一次或分次将借款资金拨入托管清算机构在受托银行开立的保护基金存款账户。
保护基金公司在向托管清算机构发放保护基金用于收购个人债权和客户证券交易结算资金时，应向受托银行提交加盖保护基金公司预留印鉴的划拨指令，并将经证监会授权机构审查确认的个人债权明细表交受托银行。
他那托银行分支行开立“××清算组收购个人债权保护基金使用专户”
第二十三条 收购个人债权应按照“确认一批、收购一批”的原则进行。托管清算机构应在各地办理个人债权收购手续的受托银行分支行开立保护基金存款账户，专门用于收购个人债权，并将账户开立情况报证监会授权机构、人民银行当地分支机构和保护基金公司备案。
第二十四条 托管清算机构在办理收购个人债权资金划拨手续时，应根据各地需收购的个人债权情况制作个人债权收购清单，并出具个人债权收购资金划拨通知书，一并提交受托银行分支行。
第二十五条 受托银行分支行经核对个人债权收购清单与保护基金公司提供的个人债权明细表一致后，按有关规定向债权人发放收购款。
第二十六条 债权人或其代理人按照有关规定凭有效身份证明和地方政府甄别确认小组出具的《××证券公司个人债权收购确认函》到指定受托银行网点领取收购款。
受托银行分支行支付收购款后，收回个人债权人持有的《××证券公司个人债权收购确认函》。
第二十七条 收购因挪用正常经纪类个人客户的证券所形成的个人债权，托管清算机构可以根据情况直接向中国证券登记结算公司支付收购资金。托管清算机构出具的个人债权收购资金划拨通知书应经证监会授权机构审查同意。
第二十八条 托管清算机构使用保护基金收购客户证券交易结算资金的，应在客户证券交易结算资金实施第三方存管的同时进行。
托管清算机构在办理弥补客户证券交易结算资金缺口资金划拨手续时，应出具弥补客户证券交易结算资金缺口资金划拨通知书，并经证监会授权机构审查同意后提交受托银行。
受托银行根据经证监会授权机构审查同意的“弥补客户证券交易结算资金缺口资金划拨通知书”向第三方存管账户划拨资金。
第二十九条 使用保护基金弥补被处置证券公司在中国证券登记结算公司正常经纪业务交易结算透支的，由托管清算机构出具“弥补客户证券交易结算资金缺口资金划拨通知书”并经证监会授权机构审查同意后报保护基金公司，由保护基金公司将资金直接划拨至托管清算机构指定的中国证券登记结算公司的银行账户。
第三十条 托管清算机构申请的紧急救助资金，只能用于支付正常经纪业务客户柜台取款和政策规定的其它用途。
托管清算机构在其保护基金存款账户划出紧急救助资金时，应出具紧急救助资金划拨通知书，并经证监会授权机构审查同意后交受托银行。受托银行根据经证监会授权机构审查同意的“紧急救助资金划拨通知书”划拨资金。
第三十一条 托管清算机构向保护基金公司承借保护基金，借款利率按人民银行一年期流动性再贷款利率优惠165个基本点执行。
托管清算机构承借保护基金，其开立的保护基金存款账户内的存款利息用于偿还应付保护基金公司的借款利息。
第三十二条 托管清算机构使用保护基金收购个人债权和客户证券交易结算资金完成后，应将利息连同剩余资金一并划回保护基金公司在受托银行开立的保护基金存款专用账户，并调整相应的借款金额。
托管清算机构应及时办理保护基金存款账户的销户手续，并将销户情况报证监会授权机构、人民银行当地分支机构和保护基金公司备案。
第四章 监督与管理
第三十三条 证监会及其授权机构负责对托管清算机构申请使用保护基金申报材料进行审查和批准，监督托管清算机构对保护基金的合规使用，负责对个人债权和客户证券交易结算资金的甄别确认及收购工作进行监督管理、协调指导。
第三十四条 保护基金公司应建立健全内部管理和监控机制，按照有关规定对保护基金的申请、发放和使用进行监督、管理和检查，并按照规定向有关部门报告保护基金发放和使用情况。
第三十五条 保护基金公司可委托有资质的中介机构对托管清算机构使用保护基金的情况进行专项审计，接受审计的有关单位和个人应予配合。
第三十六条 托管清算机构使用保护基金收购个人债权和客户证券交易结算资金后，应协助保护基金公司办理债权转让和登记手续。
保护基金公司依法取得相应的受偿权，依法参与被处置证券公司的清算或重组。
第三十七条 保护基金公司发现可能危及保护基金安全的下列情形之一时，应将有关情况报告证监会，由证监会或其授权机构责令托管清算机构限期予以纠正。托管清算机构不能及时纠正的，保护基金公司有权中止划款或要求受托银行暂停划款：
（一）个人债权或客户证券交易结算资金的甄别确认不符合国家有关政策规定的;
（二）保护基金申请材料存在虚假的；
（三）保护基金的使用不符合国家有关政策规定的；
（四）可能危及保护基金安全使用的其他情形。
第三十八条 托管清算机构应聘请保护基金公司认可的会计师事务所对个人债权和客户证券交易结算资金进行专项审计，并按照规定的标准和程序做好个人债权登记和收购、客户证券交易结算资金的甄别确认及收购等工作，保证保护基金的申请和使用符合国家有关政策规定。
第三十九条 托管清算机构使用紧急救助资金后，应及时向证监会授权机构报送相关资料，经证监会授权机构确认后报保护基金公司。报送的材料包括但不限于以下内容：
（一）使用紧急救助资金情况报告；
（二）紧急救助涉及的客户证券交易结算资金明细情况（含账户明细资料光盘）。
第四十条 托管清算机构申请使用保护基金的，应定期向保护基金公司报告被处置证券公司自处置日开始的资产负债情况、托管清算工作进展情况、个人债权和客户证券交易结算资金甄别确认情况及保护基金公司要求提供的其他材料。
第四十一条 托管清算机构收到保护基金后应按要求定期向证监会授权机构和保护基金公司报告保护基金发放和使用的进展情况，并按季向被处置证券公司法人所在地人民银行分支机构报送使用保护基金的情况及风险处置情况。
保护基金发放和使用中出现重大问题时，托管清算机构应及时向证监会授权机构和保护基金公司报告。
第四十二条 托管清算机构使用保护基金收购个人债权和客户证券交易结算资金完成后，应及时汇总保护基金使用情况和风险处置工作情况，并向证监会及其授权机构、保护基金公司报告。
第四十三条 托管清算机构、受托银行应建立保护基金核算台账，详细登记保护基金的划拨和使用情况，妥善保存保护基金收、划款凭证、兑付清单和有关原始凭证，确保原始档案的完整性。
第四十四条 受托银行在履行保护基金的划拨职责时，应严格遵守本办法及国家的有关收购政策，认真审核有关材料，确保发放保护基金过程中有关材料和依据核对无误。
受托银行应定期向保护基金公司报告保护基金发放和使用情况，并对受托事项承担法律责任。
第四十五条 有关各方应严格执行国家有关政策和规定，保证保护基金的合规使用和安全。对挪用、侵占或骗取保护基金的违法行为，依法严厉打击；对有关人员的失职行为，依法追究其责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
第五章 附 则
第四十六条 保护基金经批准用于其它用途的，其申请使用办法另行制定。
第四十七条 由地方政府或其它部门牵头处置的证券公司，需要申请使用保护基金的，各方职责和工作程序参照本办法执行。
第四十八条 本办法所称证监会授权机构是指证监会授权对托管清算机构申请使用保护基金进行监督审查的部门或单位。
第四十九条 本办法由证监会负责解释。
第五十条 本办法自发布之日起执行。
附表：
1、使用保护基金收购个人债权申请表
2、个人债权收购明细表
3、使用保护基金收购客户证券交易结算资金申请表
4、申请使用保护基金收购个人债权审查表
5、申请使用保护基金收购客户证券交易结算资金审查表
6、客户证券交易结算资金缺口明细表
7、申请使用紧急救助资金审查表
证监发[2006]20号附件.xls
http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/xxfw/fgwj/gfxwj/200701/t20070108_77572.htm
镇江市人民政府关于印发《镇江市政府部门行政首长问责暂行办法》的通知
江苏省镇江市人民政府
关于印发《镇江市政府部门行政首长问责暂行办法》的通知
镇政发〔2006〕31号
各辖市、区人民政府，镇江新区管委会，市各委办局，各直属单位、企事业单位：
《镇江市政府部门行政首长问责暂行办法》已经市政府第39次常务会议讨论通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○六年三月二十二日
镇江市政府部门行政首长问责暂行办法
第一条为建立勤政、廉洁、务实、高效的政府，促使政府部门行政首长恪尽职守、依法行政，确保政令畅通，提高行政效能，防止和减少行政过错，根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国公务员法》和《中华人民共和国行政许可法》等法律、法规规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条本办法所称政府部门行政首长问责，是指市政府对所属各部门不履行或者不正确履行职责、或者政府部门行政首长在公共场合的言行举止与职务身份不相符造成重大失误或不良社会影响，依照本办法对部门行政首长（含主持工作的副职）的一种责任追究。
第三条本办法所指市政府部门包括市政府各组成部门，直属机构，派出机构以及具有行政管理职能的市政府直属事业单位。
第四条政府部门行政首长问责实行权责统一、有错必究，教育与惩戒相结合的原则，合法、客观、公正地进行。
第五条市政府各部门行政首长应当恪尽职守，认真完成市政府交办的各项工作，严格依法行政，自觉接受监督，全心全意为人民服务。
第六条市政府部门行政首长有下列情形之一的，应当依照本办法问责：
（一）效能低下，执行不力，致使政令不畅或者影响市政府整体工作部署的：
1．无正当理由，未完成《政府工作报告》中明确规定应由其承担的工作任务或市政府交办事项的；
2．无正当理由，未认真执行市政府的指示、决定和命令的；
3．不履行或未认真履行职责，推诿扯皮，致使市政府一个时期的某项工作未能按时完成，影响全局工作安排的。
（二）违反法定程序，盲目决策，造成严重不良政治影响或者重大经济损失的：
1．超越部门权限擅自决策的；
2．重大决策事项不按照规定程序和议事规则进行决策的；
3．应当公开的决策信息未按规定公开的；
4．制定与法律、法规、规章或者上级政策规定相抵触的文件规定或者行政决定的；
5．违法设定行政审批、行政处罚、行政事业性收费或者行政强制措施的；
6．因决策失误造成重大人员伤亡或财产损失、生态环境破坏或者其他不良社会影响的。
（三）责任意识淡薄，履行管理职责不力，致使公共利益或者管理相对人合法权益遭受损失或者造成不良社会影响的：
1．瞒报、谎报、迟报突发公共事件等重要信息的；
2．发生重大自然灾害、重特大突发公共事件时，未按照相关法律规定、上级要求和实际情况，及时、妥善、有效处理和组织有关救援工作的；
3．未按照有关规定和要求建立健全安全工作制度、制定公共突发事件应急预案，或者对重大公共安全、生产安全隐患发现后不依法采取措施，出现重特大责任事故或造成不良社会影响的；
4．采取行政措施违法、不当引发群体性事件，或者对群体性、突发性事件处置失当造成严重后果的；
5．对涉及人民群众合法利益的重大问题不及时解决，或者对群众反映强烈的问题能够解决而不及时解决，造成后果或者不良社会影响的；
6．违法实施行政许可、行政处罚、行政事业性收费或者行政强制性措施，造成严重后果或者不良社会影响的；
7．非法干预市场经济活动，或者对扰乱市场经济秩序行为监管不力或者纵容、包庇的；
8．截留、滞留、挤占或者挪用财政专项资金和政府代管资金的；
9．部门直接负责或者直接管理单位负责的重大建设项目发生重大失误或者存在严重质量问题的；
10．违反规定安排使用财政资金、国有资产，造成资金浪费或国有资产流失的。
（四）内部管理疏松，监管不力，造成严重不良社会影响或者其他严重后果的：
1．本部门工作效率低下，服务质量差，群众反映强烈的；
2．监督管理不力，致使机关工作人员多次发生滥用职权、徇私舞弊和失职、渎职等严重违法、违纪行为的；
3．对本部门的违法、违纪、违规行为隐瞒不报，包庇、袒护、纵容、未按规定进行责任追究的；
4．授意、指使本部门工作人员弄虚作假，或进行违纪、违法行为的；
5．授意、指使、纵容本部门工作人员阻扰、干预、对抗监督检查或者案件查处，或对办案人、检举人、控告人、证明人打击报复的。
（五）市政府部门行政首长在公开场合发表有损政府形象的言论，或行为失于检点，举止不端，有损公务员形象，在社会上造成不良影响的。
（六）政府部门及其行政首长有本规定之外的其他行为，造成不良后果或者不良社会影响，应当对行政首长问责的，依照本办法问责。
第七条市长发现市政府部门行政首长有本办法第六条规定情形之一，或根据下列情况，可以决定启动问责程序：
（一）上级领导机关的指示、批示；
（二）司法机关提出的问责建议；
（三）行政监察、审计等监督机关提出的问责建议;
（四）副市长提出的问责建议；
（五）新闻媒体曝光的材料；
（六）部门工作考核结果；
（七）其他反映部门行政首长存在的问责情形的材料。
市长在决定启动问责程序前，可以责成有关的行政首长当面汇报情况，并进行诫勉谈话。
第八条市长决定启动问责程序后，责成市监察局会同有关部门在5日内组成调查组进行调查。
第九条调查组成员与拟被问责的行政首长有利害关系，可能影响公正处理的，在调查前或者调查过程中，应当依法实行回避。
第十条在调查过程中，拟被问责的行政首长应当向调查组作出书面说明，有关部门和人员应当对调查组的调查予以协助。
拟被问责的行政首长干扰或者干预调查工作的，调查组可以提请市政府按照有关规定暂停被调查人执行职务。
第十一条调查组应当在30日内完成调查工作，并向市长提交书面调查报告。调查报告应当包括问责情形的具体事实、基本结论和是否问责的具体建议。
第十二条市长接到调查报告后，应当在15日内提交市政府常务会议讨论，作出问责或者不予问责的决定，并决定责任追究的方式。
拟被问责的行政首长在问责期间可以就问责的事项向市政府陈述和申辩。
第十三条行政首长被问责的，采取下列方式追究责任：
（一）责令作出书面检查；
（二）责令公开道歉；
（三）取消当年评先、评优资格；
（四）通报批评；
（五）责令辞职；
（六）建议免职。
以上责任追究方式可以单独适用或者合并适用。
采用本款第（五）项、第（六）项方式问责的，按照管理权限和法定的程序办理。
第十四条有问责情形的行政首长引咎辞职的，不再依照本办法追究责任。依照法律、法规、规章需追究其他责任的，从其规定。
被问责的行政首长涉嫌违反党纪、政纪的，由纪检、监察机关依照有关规定和程序给予党纪、政纪处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
第十五条对部门行政首长作出的问责或者不予问责的决定，应当书面告知本人，并书面告知提出问责建议的机关或者个人。
第十六条被问责的市政府部门行政首长对问责决定不服的，可以参照《中华人民共和国公务员法》规定的程序进行申诉。
第十七条市长决定复核的，可根据复核申请的内容责成市监察局在7个工作日提交复核报告，也可另行组成调查组进行复查，并在20个工作日内提交复查报告。
复核、复查期间，不停止原决定的执行。
第十八条市政府常务会议根据复核或复查报告，分别作出以下决定：
（一）原调查报告事实清楚、证据确凿的，原问责决定继续执行；
（二）原调查报告基本事实清楚，基本证据确凿，但情节轻重有偏差的，改变追究责任的方式；
（三）原调查报告有重大错误的，终止原追究责任的决定。
第十九条调查人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守，导致调查报告出现重大错误的，应当按照有关规定给予行政处分。
第二十条依照本办法需要发出通知和决定等文书的，由市政府办公室负责拟订和送达。
第二十一条如行政首长被问责的情形是由分管副职的行为所导致的，由市监察局对其进行问责。
第二十二条市人民政府对辖市（区）人民政府行政首长的问责，参照本办法执行。
各辖市（区）人民政府对本级政府部门的行政首长和乡（镇）长、街道办事处主任进行问责，可以参照本办法执行。
第二十三条本规定具体应用中的问题由市监察局负责解释。
第二十四条本办法自发布之日起施行。
市政府办公室关于印发宿迁市政府投资BT项目招标投标管理办法（试行）的通知
江苏省宿迁市人民政府办公室
市政府办公室关于印发宿迁市政府投资BT项目招标投标管理办法（试行）的通知
各县、区人民政府，宿迁经济开发区、市湖滨新城、苏州宿迁工业园区、市软件与服务外包产业园、市洋河新城，市各委、办、局，市各直属单位：
《宿迁市政府投资BT项目招标投标管理办法（试行）》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○一二年六月二十日
宿迁市政府投资BT项目招标投标管理办法（试行）
第一条 为加强和规范政府投资BT模式项目招标投标管理，促进政府投资项目的顺利进行，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》《国务院关于投资体制改革的决定》等法律、法规规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 宿迁市行政区域内政府投资BT模式项目（以下简称BT项目）招标投标管理工作应当遵守本办法。政府投资项目是指使用财政性资金建设的城市基础设施和非营利性的社会公益事业项目。
第三条 本办法所称BT模式（Build—Transfer）即“建设—移交”模式，是指由政府授权的项目业主，通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判等方式确定项目投资人（以下简称BT投资人），由该投资人承担项目的资金筹措和工程建设，项目竣工验收后移交给项目业主，项目业主按合同约定回购项目的融资建设模式。
第四条 招标投标管理部门负责BT项目招标方式、招标组织形式核准和招标投标过程监督、备案。财政、审计部门负责BT项目的决算审核和资金拨付与监管。住房城乡建设、交通运输、水利、国土资源等有关部门在各自职责范围内协同做好BT项目管理与监督工作。
第五条 BT项目招标投标活动，应在市、县（区）招标投标交易场所进行。
第六条 政府投资项目经发展改革部门审批项目建议书后，拟实行BT模式融资建设的项目，由项目业主委托有资质的工程咨询机构编制BT模式建设方案（代可行性研究报告）。经发展改革、财政、审计等相关部门审核，报同级政府批准后组织实施。
未经政府批准的项目不得采用BT模式。
第七条 BT模式建设方案应当包括下列主要内容：
（一）项目建设的必要性；
（二）项目建设规模、主要内容和总投资；
（三）BT模式与其他投资方式的成本效益比较分析；
（四）BT投资人应具备的条件和能力；
（五）确定投资人的方式；
（六）投资建设期限、工程质量要求和监管措施；
（七）BT项目合同当事人的主要权利和义务；
（八）回购条件、项目移交方式及程序；
（九）投资成本与收益测算，回购总价（包括回购基数、利息等）的计算方法，回购期限与方式，回购资金来源安排和支付计划；
（十）项目履约保障措施；
（十一）项目风险和应对措施；
（十二）政府要求应当包含的其他内容。
第八条 项目业主的主要职责是：
（一）按照政府投资项目基本建设程序开展项目建议书、BT模式建设方案（可行性研究报告）、规划、用地、环境、节能影响评价、初步设计等各项前期工作；
（二）组织BT项目招标投标或竞争性谈判；
（三）依法确定BT项目的勘察、设计和监理单位；
（四）负责项目建设资金（包括资金来源及资金使用）的监管工作；
（五）负责项目建设过程中的工程质量、进度、投资、安全等监督管理工作；
（六）负责项目档案资料的收集、整理、管理及移交等工作，确保档案资料真实完整；
（七）负责组织工程竣工验收、结算、回购、移交等工作。
第九条 BT项目采用公开招标方式确定投资人的，应当依照法律、法规的相关规定组织招标投标。
确需实行邀请招标、竞争性谈判等方式确定投资人的，应当在BT模式建设方案中说明理由，提供相应依据。由项目业主会同招标投标管理部门审核后，报同级政府批准。
第十条 BT项目投资人应当具备下列条件：
（一）依法注册的企业法人；
（二）经营状况良好，具有符合项目建设规模标准的施工资质和必备的投融资能力的企业或联合体；
（三）投入项目的自有资金不低于项目总投资的50%，并提供金融机构资金证明，其余资金应当提供市级以上金融机构出具的中长期贷款承诺函；
（四）诚实守信，财务报表等真实可靠，近三年内无工程施工劣迹和不良记录；
（五）法律、法规、规章规定或项目招标文件规定的其他条件。
投资人的资信情况、建设能力等，由项目业主会同发展改革、财政、审计及行业主管部门进行考察、认定。
第十一条 项目业主或受项目业主委托的招标代理机构应遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，按以下程序组织BT项目招标投标活动：
（一）成立招标工作小组；
（二）发出招标公告或者投标邀请书；
（三）编制招标文件；
（四）进行资格预审，确定潜在投标人；
（五）发放招标文件及有关资料等，组织投标人踏勘现场；
（六）投标人报送书面答疑及招标人发放书面答疑材料；
（七）投标、开标、评标、定标；
（八）招标人与中标人签定书面合同并提交招标投标管理部门备案。
第十二条 BT项目的招标公告和资格预审文件应当在“江苏省建设工程信息网”、“宿迁市招标投标网”等媒介上同时发布，发布时间不得少于5日。招标公告和资格预审文件除应包括招标人的名称、地址、招标项目的性质、规模、实施时间、资格预审方式以及确定潜在投标人的方式外，还应包括如下内容：
（一）BT投资人应具备的条件和能力；
（二）确定投资人的方式；
（三）投资建设期限、工程质量要求；
（四）项目建成后建设单位回购的开始时间、步骤、期限以及回购费用的计算方式和标准；
（五）招标结束后，工程移交前须由BT投资人办理的手续及缴纳的相关费用；
（六）要求BT投资人证明其投融资能力应提供的相关证明材料，包括现金流量表、资产负债表、损益表、金融机构融资意向书、金融机构融资信誉评价、金融机构资金情况证明等材料；
（七）投标保证金、履约保证金要求以及项目履约保障措施；
（八）其他应明确的相关内容。
第十三条 BT项目回购费用的确定：BT项目一般应采用总价合同。项目业主委托有资质的中介机构编制工程量清单、工程参考预算价及招标控制价，BT投资人依据项目业主发布的工程量清单、工程参考预算价及招标控制价进行投标报价。中标后，中标价即为签约合同价。项目业主按照签约合同价及事先约定的回购年限、方式、步骤进行回购，但最终回购费用以审计决算价为准。
第十四条 项目业主发布的工程参考预算价及招标控制价应以发展改革部门批准的初步设计及概算为依据。回购费用与发展改革部门审批的概算差距较大的，应按政府投资项目基本建设程序履行概算调整手续。否则，项目不得竣工验收，财政部门不予拨款。
第十五条 以暂估价形式包括在BT项目施工总承包范围内的工程、货物、服务属于依法必须进行招标的范围和规模标准的，中标BT投资人应当通过公开招标方式确定承包单位，项目业主参与招标过程，并对BT投资人的招标行为进行监督。
第十六条 BT项目发布招标公告后，投标报名或通过资格预审的潜在投标人少于3个的，项目业主应重新发布招标公告。重新发布招标公告后，投标报名或通过资格预审的潜在投标人仍少于3个的，项目业主可采用谈判方式确定BT项目投资人。
第十七条 BT项目评标应当采用综合评标法。根据采用的不同BT模式，在政府批准的BT模式建设方案规定的范围内，对投标单位的投融资能力、施工能力、履约信用、回购费用及让利、投资回购期等内容进行综合评审，并按得分由高到低顺序推荐1-3名中标候选人。
采用其他方式确定投资人的，参照前款规定执行。
第十八条 中标BT投资人应当履行下列主要义务：
（一）按照项目合同约定按期保质完成工程建设任务和移交手续；
（二）为项目建设提供建设履约保证金或保函；
（三）承担工程质量、工程安全责任；
（四）接受项目业主及相关监管部门的财务审查及工程质量安全等监督检查；
（五）按月度向项目业主和财政部门报送工程建设进度和资金支付情况，并接受项目业主及有关单位对项目资金注入、运用等环节的监管；
（六）不得以中标BT项目作为融资担保。
第十九条 项目业主应当与中标BT投资人签订书面BT项目合同。BT项目合同应依据招标投标成果，并在参照《建设工程施工合同》示范文本的基础上加入投融资的有关条款。合同签订后7日内，项目业主应将合同报招标投标管理部门备案。
第二十条 BT项目合同签订前，项目业主应将BT项目合同报送同级政府法制部门进行合法性审查。
项目业主报送审查时，应当一并报送下列材料：
（一）合同文本草拟稿及其电子文本；
（二）相关主体资格、资质证明材料；
（三）与BT项目合同有关的其他材料。
第二十一条 BT项目的建设过程应遵守国家、省、市现行有关工程建设的各项法律、法规和规定。在工程施工过程中，项目业主应加强对工程质量、安全、进度的管理，并委托监理公司、造价咨询机构对工程实施全过程监控，施工单位应主动接受有关部门对工程质量、安全的监管。
第二十二条 本办法由市招标投标管理办公室负责解释。
第二十三条 本办法自2012年7月1日起施行。
