齐齐哈尔市供热管理办法
黑龙江省人大常委会
齐齐哈尔市供热管理办法
黑龙江省人大常委会
（1994年7月25日黑龙江省第八届人民代表大会常务委员会第十次会议批准）
目 录
第一章 总 则
第二章 供热设施建设管理
第三章 供热管理
第四章 用热管理
第五章 法律责任
第六章 附 则
第一章 总 则
第一条 为加强供热管理，维护供热单位和用户的合法权益，根据国家和省的有关规定，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 凡本行政区域内的供热单位和用户、与供热有关的单位和个人，以及在本行政区域内进行供热设施建设，均应遵守本办法。
本办法所称供热单位是指依法取得《供热许可证》的供热经营单位。
本办法所称用户是指按规定用热的单位（含产权单位和使用单位）和个人（含产权人和使用人）。
本办法所称供热设施建设是指热源、热网的设计、建设和维修。
第三条 供热工作应坚持发展集中供热，限制和改造分散供热的方向，实行统一规划，统一管理的原则。
第四条 市、县（市）城乡建设行政主管部门为城市供热的主管部门。
市、县（市）供热管理部门负责供热管理工作。主要职责是：
（一）贯彻实施国家、省、市有关供热工作的法律、法规和政策，组织实施本地区有关供热管理的规章、制度。
（二）根据城市总体规划，会同有关部门编制和组织实施本地区供热专业规划和供热建设计划。
（三）参与供热工程初步设计审查、施工质量监督和竣工验收工作。主持供热工程施工图设计会审。
（四）对供热单位的供热资质条件进行审查，发放《供热许可证》。
（五）监督检查《供热合同》执行情况，对供、用热双方当事人的纠纷进行调节和处理。
（六）配合有关部门核定热价，并监督执行情况。
第五条 公用、规划、环保、房地、工商、物价、电业、物资、劳动等有关部门应配合供热管理部门做好供热管理工作。
第六条 对在供热、用热中做出突出贡献的单位和个人，以及举报违反本办法的有功人员，市、县（市）人民政府要给予表彰奖励。
第二章 供热设施建设管理
第七条 供热设施建设是城市基础设施建设的一部分，城市供热专业规划应符合城市总体规划。
新建、改建、扩建的供热工程，应按城市供热的专业规划及近期建设计划进行。供热工程除按基本建设程序报批外，须同时经市、县（市）供热管理部门审核同意后，方可进行建设。
第八条 供热设施工程应严格按图施工。工程完工后，必须按国家和地方有关技术规范进行调试，并经供热管理部门会同有关部门进行竣工验收合格后，方可投入运行。
热源、管网主干线的改拆、移动，须报供热管理部门同意后，再报请其它申办手续。
第九条 新建建筑物或构筑物与热网主干管道间距应符合国家制定的《城市热力网设计规范》。在规定的范围内不得种植树木，排放污水，挖地取土，堆放物料，以及进行其它影响管网安全的行为。
第十条 安装上下水、煤气、电缆等地下管线与热网管线交叉或相邻并行敷设涉及热网管线安全的，应征得供热管理部门同意后，方可施工。
第三章 供热管理
第十一条 凡供热经营单位，均应到供热管理部门办理审批手续，经审查合格取得《供热许可证》后，方可进行供热。
第十二条 热源和热网应按规定安装监测仪器、仪表和净化装置。烟尘排放、噪音等指标必须控制在国家和地方规定的标准之内。
第十三条 供热单位应与用户签订《供热合同》，并严格执行，切实按供热管理部门批准的水温度曲线图供热，保证供热质量符合合同规定。
第十四条 本行政区域内采暖期自当年10月15日始至次年4月15日止。室温不得低于摄氏十六度。
第十五条 供热单位对所管辖的供热设施应经常养护，定期维修，保证供热设施正常运行。供热单位因设备事故不能正常供热时，应通知用户并及时组织抢修，尽快恢复供热。同时应报告供热管理部门。
第十六条 供热管理人员检查供热、用热情况和处理违章事宜时，应持证上岗。任何单位和个人不得阻碍、干扰管理人员执行公务。
第十七条 供热单位对当年采暖期之前热费交纳不足70％及年底前不能足额交纳热费或拒付热费的用户，经供热管理部门批准，可实行限热或不予供热。
第十八条 供热单位应制订服务规范和标准，切实提高服务质量。
供热工作人员应遵守职业道德，尽职尽责，秉公办事，严格执法，不得利用职权营私舞弊，敲诈勒索。
第四章 用热管理
第十九条 凡需用热或扩大用热的用户，应向供热单位提出申请，经供热管理部门批准后，供热单位与用热单位方可签订《供热合同》，并由供热管理部门监督执行。
第二十条 用户应遵守下列规定：
（一）单位用户应加强对所管辖的供热设施的管理，建立制度，明确管理部门和人员，做好室内采暖系统的日常巡查、维护、管理和每年的检修工作。经供热单位确认具备用热条件后，方可用热。
（二）单位用户应按规定安装流量表、压力表、温度表、调压阀、自动排风阀和除污器；室内采暖系统的改造应符合供热技术规范；应按规定采取防寒措施。
（三）工商业蒸汽用户，应向供热单位提供必要的用汽参数。
（四）严禁损坏或擅自改拆、移动管网、标志、井盖、阀门、仪表等供热设施。确需改拆、移动的，须经供热单位同意。
（五）不得擅自在室内采暖系统上安装水嘴、排气阀、散热器。确需安装的，须经供热单位同意。严禁擅自放掉和取用热力管道软化水。
（六）不经批准不得自行接热和自行扩大用热面积，不得改变供热设施使用性质及运行方式。
（七）履行《供热合同》，及时向供热单位交纳热费。
第二十一条 经批准建设供热工程的单位和使用该项工程的用户，应按规定交纳供热工程建设费；扩大供热面积的用户，应按规定交纳配套增容费。不按规定交纳上述费用的，供热管理部门有权不予供热。
供热工程建设费和配套增容费，均由市、县（市）供热管理部门收取，专款专用（自建自供热源的单位除外）。其交纳标准，供热工程建设费，按实际发生的数额由各用户分摊；配套增容费由市、县（市）物价部门会同财政、供热管理部门逐年核定，报市、县（市）人民政府批准后执
行。
第二十二条 采暖用热按房屋建筑面积交纳热费，以建筑面积和建筑层高三米为基数计收。层高每超过零点一米，加收基本热价的3％。使用热风幕的，按所耗热量计收热费。
第二十三条 热费的收取标准由市、县（市）物价部门会同财政、供热管理部门按有关规定共同核定，报市、县（市）人民政府批准后执行。
第二十四条 对单位用户采用同城托收无承付结算方式收取热费；个人用户由供热单位按规定直接收费。
第五章 法律责任
第二十五条 因供热单位责任，造成下列情形之一的，按下列规定处罚：
（一）供热单位不按规定时限供热的，应责令限期供热，同时按所欠供热时间，以标准热价计算退还给用户供热费，造成损失的应负责赔偿。并视情节轻重对供热单位处以二千元至五千元罚款。
（二）连续三天以上供热达不到规定室温的，应责令限期达到规定的室温。超过限期仍达不到规定室温的，按建筑面积对供热单位处以一次性每平方米热价的7％罚款；对供热单位责任人员处以一百元罚款。造成损失的应负责赔偿。
在整个采暖期内，长时间供热达不到规定室温的，应根据温差和累计时间，以标准热价计算，退还给用户供热费，造成损失的应负责赔偿，并对供热单位处以一次性每平方米热价的30％罚款，对供热单位责任人处以五百元罚款。情节严重的，由其上级主管部门对单位主管领导给予行
政处分。
（三）工业用汽，因供热达不到合同规定，给用户造成经济损失的，应按《中华人民共和国合同法》有关规定，向用户进行赔偿。
（四）供热设施发生事故，应及时排除，给用户造成经济损失的，要分清责任，并付给用户经济补偿。
第二十六条 供热管理人员玩忽职守，徇私舞弊，勒卡用户的，由所在单位或上级行政主管部门给予当事人行政处分。
第二十七条 用户有下列行为之一的，按下列规定处罚：
（一）擅自建设供热工程的，责令停建。对符合条件的，应限期补办审批手续。对不符合条件和有关规定的，应在限期内拆除。对责任单位处以工程形象进度款的3－5％罚款，对直接责任人处以五百元罚款。
（二）损坏和擅自移动、拆迁供热设施的，除责令按实际损失金额赔偿损失和恢复原状外，并对当事人处以二百元至五百元罚款。
（三）单位用户管辖的采暖设施因失修造成运行不正常，严重影响供热系统的供热质量或造成跑、冒、滴、漏事故未及时排除的，责令限期改正，按实际损失予以全额赔偿，并对责任单位处以三千元罚款，对直接责任人处以三百元罚款。逾期不改正的，每超期一天，对单位加罚一百元
。
（四）未经批准擅自接通供热管道的，应停止供热，补办有关手续。经供热单位确认具备供热条件的，责令补交供热配套费和供热费，并处以五百元罚款；经供热单位确认不具备供热条件的，责令拆除，补交自接通之日起至拆除之日的供热费，无法查清接通日期的，收取不少于三个月
的供热费，并处以五百元罚款。
（五）私自安装水嘴的，除责令限期拆除外，对单位处以三千元罚款，并加收每日十元的供热损失费，由供热开始之日起至发现之日止计算；情节严重的处以一万元罚款。对个人处以二百元罚款。逾期不拆除的，每超期一天，对单位加罚一千元，对个人加罚二十元。
擅自安装排气阀、散热器的，除责令限期拆除外，对单位处以一千元罚款，对个人处以一百元罚款。
第二十八条 违反本办法第九条规定的，除令其恢复原状外，造成经济损失的要给予赔偿，并视情节轻重，对当事人给予批评教育或处以一百元至五百元罚款。
第二十九条 违反治安管理处罚规定的，由公安部门按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定予以处罚。触犯刑事的，由司法部门依法追究刑事责任。
第三十条 本办法所规定的各项处罚，由市、县（市）供热管理部门执罚。对单位罚款采用银行同城托收方式收缴，对个人罚款通过所在单位从工资扣除或直接收缴.
罚款使用全省统一票据，并全额上缴市、县（市）财政。
第三十一条 对处罚决定不服的，可在接到处罚通知之日起十五日内，向做出处罚决定部门的上一级机关申请复议。对复议决定不服的，可在接到复议决定之日起十五日内，向人民法院起诉。当事人也可直接向人民法院起诉。逾期不申请复议或不起诉又不执行处罚决定的，做出处罚决
定部门可向人民法院申请强制执行。
第六章 附 则
第三十二条 非经营性供热发生供热质量等纠纷时，由供热管理部门参照本办法予以处理。
第三十三条 本办法具体应用中的问题由城乡建设行政主管部门负责解释。
第三十四条 本办法自公布之日起施行。
1994年7月25日
关于加强证券经纪业务管理的规定
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2010]11号——关于加强证券经纪业务管理的规定
中国证券监督管理委员会公告
〔2010〕11 号
现公布《关于加强证券经纪业务管理的规定》，自2010年5月1日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一○年四月一日
附件：关于加强证券经纪业务管理的规定.doc
关于加强证券经纪业务管理的规定
为了加强证券公司证券经纪业务的监管，规范证券经纪业务活动，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本规定：
一、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
二、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
三、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。
（一）建立健全客户账户管理制度。证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料，无法证实的，应当拒绝为客户开立账户。
证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。
（二）建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存。
（三）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。
证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。
证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。
（四）建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
（五）建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。证券公司及证券营业部应当在公司网站及营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱，保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
（六）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证监会规定的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和资料，为客户保密。
四、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。
（一）从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
（二）与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。
（三）证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
（四）证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。
五、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营。
（一）证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动。
（二）证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。
（三）证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。
（四）证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存。
（五）证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以书面方式记载、留存。
（六）证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。
（七）本条（四）至（六）款所述年度考核、稽核、审计的内容包括证券营业部的下列事项：有无挪用客户资产、有无接受客户全权委托、有无向客户提供不适当的产品和服务、有无违规融资及担保、有无向客户承诺收益、有无超范围经营、有无违规为客户办理账户业务、有无重大信息安全事故、有无重大突发事件、有无未了结客户纠纷等，以及证券营业部负责人在上述事项中的责任情况等。
六、证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放。
证券公司应当统一分配和授予证券经纪业务信息系统权限及参数；证券公司不得向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限；证券营业部新建信息系统，应当由证券公司统一组织实施。
七、证券营业部及证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为的，证券公司应当追究其责任。证券公司年度合规报告中，应当包括证券经纪业务合规情况、发现的主要问题及内部责任追究等有关内容。
八、证券公司及证券营业部违反本规定的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。
九、本规定自2010年5月1日起施行。《关于健全查验制度防范股票盗卖的通知》（证监发字〔1994〕78号）、《关于加强证券营业部风险防范工作的通知》（证监机构字〔1999〕56号）、《关于清理“存折炒股”业务有关问题的通知》（证监机构字〔1999〕142号）同时废止。
